轉(zhuǎn)用發(fā)明是指將某一技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)用到其他技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)明。轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性判斷中通常需要考慮的因素有哪些？在實(shí)際審查中又是如何操作的？本文作者將通過(guò)具體案例，解析轉(zhuǎn)用發(fā)明創(chuàng)造性評(píng)判中的特點(diǎn)，一起來(lái)看看吧。

【弁言小序】

      轉(zhuǎn)用發(fā)明是指將某一技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)用到其他技術(shù)領(lǐng)域中的發(fā)明。在《專利審查指南》給出指引關(guān)于“轉(zhuǎn)用發(fā)明”的創(chuàng)造性判斷中通常需要考慮的因素：轉(zhuǎn)用的技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近、是否存在相應(yīng)的技術(shù)啟示、轉(zhuǎn)用的難易程度、是否需要克服技術(shù)上的困難、轉(zhuǎn)用所帶來(lái)的技術(shù)效果等。

     同時(shí)，在《專利審查指南》中還進(jìn)一步明確了一種情況：如果轉(zhuǎn)用是在類似的或者相近的技術(shù)領(lǐng)域之間進(jìn)行的，并且未產(chǎn)生預(yù)料不到的技術(shù)效果，則這種轉(zhuǎn)用發(fā)明不具備創(chuàng)造性。換言之，當(dāng)技術(shù)領(lǐng)域較近的情況下，對(duì)于本領(lǐng)域技術(shù)人員而言，轉(zhuǎn)用的技術(shù)啟示較為明顯，因而創(chuàng)造性成立的必要條件不再是具備一般的，而是預(yù)料不到的技術(shù)效果。

      另外，轉(zhuǎn)用難易程度或者是否需要克服技術(shù)上的困難，通常是指某一現(xiàn)有技術(shù)在轉(zhuǎn)用的技術(shù)領(lǐng)域具體適用中產(chǎn)生的問(wèn)題或需克服的困難，而針對(duì)問(wèn)題或困難進(jìn)行的改進(jìn)應(yīng)當(dāng)明確地限定在權(quán)利要求書中，否則無(wú)法體現(xiàn)轉(zhuǎn)用的創(chuàng)造性勞動(dòng)。

【理念闡述】

       轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)判也應(yīng)當(dāng)無(wú)例外地適用創(chuàng)造性評(píng)判的一般原則，即以評(píng)判者所模擬的站在申請(qǐng)日（或最早優(yōu)先權(quán)日）之前的本領(lǐng)域技術(shù)人員，從最接近現(xiàn)有技術(shù)出發(fā)，以該現(xiàn)有技術(shù)所代表的現(xiàn)有技術(shù)狀況為基礎(chǔ)、由技術(shù)問(wèn)題帶著去尋找解決問(wèn)題的手段，沿著所屬技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新的一般的正向研發(fā)思路，以類似“重塑發(fā)明”的方式對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的完成過(guò)程進(jìn)行模擬，判斷將發(fā)明換做評(píng)判者所擬制的所屬技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)人員時(shí)是否能夠完成挑戰(zhàn)，達(dá)到待評(píng)價(jià)發(fā)明創(chuàng)造所達(dá)到的創(chuàng)新高度。在考慮何為最接近現(xiàn)有技術(shù)時(shí)，《專利審查指南》采取的是綜合考量原則，即需要考慮多個(gè)因素，例如技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)效果或用途以及技術(shù)特征被公開多寡等等（在這里所述的技術(shù)領(lǐng)域是指著眼于特定用途或目的的應(yīng)用領(lǐng)域）。然而轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性之所以存在判斷上的特殊，原因在于其最接近現(xiàn)有技術(shù)的選取并非在相同的技術(shù)領(lǐng)域，導(dǎo)致創(chuàng)造性評(píng)判中該類似“重塑發(fā)明”的過(guò)程是將另一技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)作為創(chuàng)新改造的起點(diǎn)。

       毋庸置疑，轉(zhuǎn)用發(fā)明的創(chuàng)造性評(píng)判中，技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近必然是首先考慮的。由于相同的技術(shù)手段客觀上具有相同的功能，所以在創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)的評(píng)判思路中，首先從技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近出發(fā)，便于分析轉(zhuǎn)用的技術(shù)啟示強(qiáng)弱，同時(shí)必要時(shí)輔之以技術(shù)效果的權(quán)重。通常情況下，技術(shù)領(lǐng)域相距越近，轉(zhuǎn)用的技術(shù)啟示越強(qiáng)，在評(píng)判創(chuàng)造性時(shí)要求的技術(shù)效果越高。反之，技術(shù)領(lǐng)域相距越遠(yuǎn)，技術(shù)啟示就越弱，技術(shù)效果的要求較之前者相對(duì)不高，原因在于相近的技術(shù)領(lǐng)域不僅給出了較為明確的技術(shù)啟示，而且還包括該現(xiàn)有技術(shù)的轉(zhuǎn)用可能僅是簡(jiǎn)單得利用該技術(shù)在轉(zhuǎn)用之前的技術(shù)領(lǐng)域中本身所具有的客觀功能；而較遠(yuǎn)的技術(shù)領(lǐng)域，通常無(wú)法直接利用其轉(zhuǎn)用前原本客觀具有的功能，而需要根據(jù)轉(zhuǎn)用的技術(shù)領(lǐng)域的具體情況進(jìn)行改進(jìn)。如果轉(zhuǎn)用發(fā)明僅局于轉(zhuǎn)用的現(xiàn)有技術(shù)原有的功能而實(shí)現(xiàn)的技術(shù)效果，通常是不被認(rèn)為有創(chuàng)造性的。因此“轉(zhuǎn)用發(fā)明”要具備創(chuàng)造性，一方面以技術(shù)領(lǐng)域之間的遠(yuǎn)近關(guān)系來(lái)判斷轉(zhuǎn)用時(shí)的技術(shù)啟示的強(qiáng)弱，另一方面還要求該現(xiàn)有技術(shù)在轉(zhuǎn)用后的技術(shù)領(lǐng)域中，不應(yīng)僅限于實(shí)現(xiàn)其原有的功能，或者說(shuō)不能僅是實(shí)現(xiàn)可以預(yù)期的技術(shù)效果。

       不可否認(rèn)，轉(zhuǎn)用發(fā)明大多數(shù)情況下都不能“拿來(lái)主義”，通常不可能將其它技術(shù)領(lǐng)域的現(xiàn)有技術(shù)直接整體拿來(lái)就用，而是要根據(jù)面臨的技術(shù)問(wèn)題做改進(jìn)。由于適用具體應(yīng)用領(lǐng)域不同，每個(gè)轉(zhuǎn)用發(fā)明的改進(jìn)所包含的技術(shù)貢獻(xiàn)各不相同，這種改進(jìn)分為兩種，一種是主要利用的仍然與轉(zhuǎn)用前的技術(shù)領(lǐng)域中相同的結(jié)構(gòu)及其功能，僅是做簡(jiǎn)單的適應(yīng)性修改；另一種則是包含創(chuàng)造性勞動(dòng)的改進(jìn)，針對(duì)轉(zhuǎn)用后的具體情況做出有創(chuàng)造性價(jià)值的技術(shù)貢獻(xiàn)。但這些改進(jìn)必須清楚明確地限定于權(quán)利要求書中，才能作為評(píng)價(jià)創(chuàng)造性的基礎(chǔ)；否則，即使如后者事實(shí)上做出創(chuàng)造性勞動(dòng)，但由于未限定在權(quán)利要求中，也無(wú)法體現(xiàn)其轉(zhuǎn)用發(fā)明的技術(shù)貢獻(xiàn)所在。

【案例演繹】

      本專利涉及一種試驗(yàn)液樣精確配制的儀器，為解決現(xiàn)有技術(shù)手動(dòng)配樣容易帶來(lái)誤差，自動(dòng)配樣中使用的高精度計(jì)量泵價(jià)格昂貴的技術(shù)問(wèn)題，提供一種試驗(yàn)液樣精確配制的儀器，用高精度的測(cè)量替代高精度的計(jì)量泵，通過(guò)控制液樣加注的重量實(shí)現(xiàn)體積的精確配制，從而更簡(jiǎn)潔可靠，造價(jià)更經(jīng)濟(jì)。

      本專利權(quán)利要求1的技術(shù)方案如下：一種試驗(yàn)液樣精確配制的儀器，其特征在于，包括盛裝有不同液樣的一組液樣桶，所述每組液樣桶中的液樣通過(guò)各自的管路加注到取樣杯中，管路上均設(shè)置有電磁泵，取樣杯放在電子天平的稱重臺(tái)上，電磁泵和電子天平與控制單元相連接。

      無(wú)效請(qǐng)求人提出多份現(xiàn)有技術(shù)的證據(jù)并結(jié)合本領(lǐng)域公知常識(shí)以主張本專利所有權(quán)利要求均不具備創(chuàng)造性，其中最接近現(xiàn)有技術(shù)是一份涉及“多路液體混合系統(tǒng)和液體在線混合系統(tǒng)”的中國(guó)專利文獻(xiàn)，其披露的技術(shù)方案是一種多路液體混合系統(tǒng)和液體在線混合系統(tǒng)，用于工業(yè)在線液體混合系統(tǒng)，具有多個(gè)預(yù)處理液罐，其中儲(chǔ)存各種待混合液體；任一預(yù)處理液罐經(jīng)管道唯一地連接一給料泵，給料泵的出口經(jīng)液體管道唯一地連接一給料泵，給料泵的出口經(jīng)液體管道連接到混合罐。借助于上述的系統(tǒng)，各預(yù)處理液罐中儲(chǔ)存的待混合液體都可以經(jīng)由唯一的通路被輸送到混合罐中。

      分析這份現(xiàn)有技術(shù)的對(duì)比文件披露的技術(shù)方案可知，其中該系統(tǒng)中包括的多個(gè)預(yù)處理液罐、混合罐、稱重傳感器，及與稱重傳感器連接的接受稱重信號(hào)的液體混合控制器及其之間的工作連接關(guān)系，與本專利的液樣桶、取樣杯、電子天平、控制單元及其之間的工作連接關(guān)系并無(wú)二致。然而，本專利請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案與該最接近現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)方案中所披露的液體管路上控制流量所使用的泵不同：該現(xiàn)有技術(shù)中使用的泵為給料泵，而本專利明確限定為電磁泵，而其它方面并無(wú)明顯差異。

     專利權(quán)人則聲稱本專利的試驗(yàn)配制儀器是用于實(shí)驗(yàn)室試驗(yàn)液體樣品精確配制的儀器，并非如上述最接近現(xiàn)有技術(shù)中所披露的是用于工業(yè)在線液體混合系統(tǒng)，并認(rèn)為在本專利權(quán)利要求1的主題名稱“一種試驗(yàn)液樣精確配制的儀器”中限定的“精確配制”足以體現(xiàn)，這種觀點(diǎn)的根據(jù)在于工業(yè)在線液體混合系統(tǒng)所需要進(jìn)行混合的液體通常具有較大的量，無(wú)法與實(shí)驗(yàn)室精確配制的相對(duì)量少的液體配制相提并論，因此從將工業(yè)在線液體混合系統(tǒng)轉(zhuǎn)用到實(shí)驗(yàn)室精確配制并非只是單純得將“高大上”換成“短小精”，而是要做很多研發(fā)工作。專利權(quán)人還主張本專利的電磁泵還需要流量控制量程及精度的控制，其中包括有創(chuàng)造性的勞動(dòng)，特別是對(duì)于電磁泵具體結(jié)構(gòu)和使用參數(shù)所做出的嘗試與調(diào)整。

      這里需要注意兩個(gè)問(wèn)題，一是技術(shù)領(lǐng)域的遠(yuǎn)近；二是若存在改進(jìn)，其是否包含了創(chuàng)造性勞動(dòng)，并被限定在權(quán)利要求中。

     本專利說(shuō)明書中記載了用于實(shí)驗(yàn)室精確配制，而最接近現(xiàn)有技術(shù)披露的是用于工業(yè)在線液體混合，后者應(yīng)用的具體領(lǐng)域是涵蓋了較為廣泛的應(yīng)用場(chǎng)合，例如石油或汽油加工、藥物、涂料、化工等各種需要多種液體混合的工業(yè)應(yīng)用。其實(shí)單純從多種不同液體混合這個(gè)技術(shù)發(fā)展來(lái)看，它首先源于實(shí)驗(yàn)室研究，如果沒有實(shí)驗(yàn)室里摸索液體合適的混合比例、混合順序、溫度等條件環(huán)境，很難直接走向工業(yè)化大生產(chǎn)。但是工業(yè)在線液體混合在具體應(yīng)用中也會(huì)有各個(gè)具體應(yīng)用需求不同而進(jìn)行管路設(shè)計(jì)及具體容器結(jié)構(gòu)、泵配置參數(shù)、管路是否需要耐腐蝕等適應(yīng)性調(diào)整，這種調(diào)整有時(shí)也存在創(chuàng)造性勞動(dòng)，不可對(duì)其創(chuàng)造性勞動(dòng)簡(jiǎn)單得一言以蔽之。然而，即使這些在具體應(yīng)用中的需要調(diào)整的問(wèn)題，恐怕通常還是要在實(shí)驗(yàn)室里先進(jìn)行初步解決，否則沒有工業(yè)化大生產(chǎn)的技術(shù)基礎(chǔ)，所以從這個(gè)角度而言，似乎實(shí)驗(yàn)室就是小型化的工業(yè)生產(chǎn)流水線，而工業(yè)在線系統(tǒng)就是實(shí)驗(yàn)室精細(xì)配制的大規(guī)?；募夹g(shù)發(fā)展的角度而言，工業(yè)化大生產(chǎn)和實(shí)驗(yàn)室精確配制之間沒有在技術(shù)上處于明顯的技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)的分支上，甚至實(shí)驗(yàn)室中精確配制常常是實(shí)現(xiàn)工業(yè)化大生產(chǎn)的必要前提。在本案中，只是可以確定的是，本專利與最接近現(xiàn)有技術(shù)的液體混合中，兩者的量級(jí)不同，適用的規(guī)模不同，但窮盡該最接近現(xiàn)有技術(shù)的所有內(nèi)容也只是說(shuō)明了由“大”轉(zhuǎn)“小”的問(wèn)題，而這種技術(shù)領(lǐng)域之間的距離就顯得不那么遠(yuǎn)了。因此從就現(xiàn)有技術(shù)轉(zhuǎn)用的角度而言，僅是由“大”變“小”，還是不足說(shuō)明存在轉(zhuǎn)用中的難易問(wèn)題或是會(huì)遇到轉(zhuǎn)用的困難。

       現(xiàn)實(shí)中，不可否認(rèn)的是，由于實(shí)驗(yàn)室中的用量通常與工業(yè)化大生產(chǎn)相差大幾個(gè)數(shù)量級(jí)、有時(shí)甚至是幾十個(gè)或上百個(gè)數(shù)量級(jí)，所以很難說(shuō)這其中僅是從“小”變“大”或是由“大”變“小”就不存在創(chuàng)造性勞動(dòng)。實(shí)際情況可能會(huì)是存在著由于量級(jí)的變化而需要調(diào)整工業(yè)在線整個(gè)體系中可能由于體系龐大帶來(lái)的液體控制上的難度等等，或是根據(jù)工業(yè)在線系統(tǒng)進(jìn)行縮小時(shí)面臨的精確控量的問(wèn)題。專利權(quán)人也聲稱對(duì)其選擇使用什么泵，以及泵和其它部件的結(jié)構(gòu)參數(shù)等均作出很多調(diào)整，并產(chǎn)生了明顯較良的技術(shù)效果。然而，涉案專利的申請(qǐng)文件整體上均未提及電磁泵或儀器中其它部件的結(jié)構(gòu)參數(shù)或使用步驟中的任何參數(shù)或性能，也未有關(guān)于從工業(yè)液體混合系統(tǒng)轉(zhuǎn)用至實(shí)驗(yàn)室精確計(jì)量所遇到的問(wèn)題的任何記載，因此對(duì)于涉案專利在轉(zhuǎn)用時(shí)遇到何種困難、做出了何種改進(jìn)，就不得而知。由于本專利并未對(duì)于其中使用電磁泵是否會(huì)在轉(zhuǎn)用時(shí)遇到困難或設(shè)置具體參數(shù)而存在難易問(wèn)題進(jìn)行具體說(shuō)明，而本專利作為申請(qǐng)日在2014年的專利申請(qǐng)，電磁泵早已是本領(lǐng)域公知的精度較高的計(jì)量泵。電磁泵是一種技術(shù)成熟且得到廣泛應(yīng)用的泵類產(chǎn)品，是利用磁場(chǎng)和導(dǎo)電流體中電流的相互作用，使流體受電磁力作用而產(chǎn)生壓力梯度，從而推動(dòng)流休運(yùn)動(dòng)的一種裝置，在流量輸送上具有調(diào)節(jié)性能好、調(diào)節(jié)控制范圍寬的優(yōu)點(diǎn)，具有結(jié)構(gòu)緊湊、輸出壓力高、無(wú)泄漏、體積小、價(jià)格相對(duì)低廉等特點(diǎn)，常見具體適用于飲料沖飲機(jī)、蒸汽清洗機(jī)、沖牙器、噴霧加濕器、增壓過(guò)濾器等產(chǎn)品中。由此可見，當(dāng)本領(lǐng)域技術(shù)人員需要一種精度高成本低的流量泵時(shí)，容易想到將電磁泵引入，從而得到如本專利的技術(shù)方案。

       另外，即使將專利權(quán)人在案件審查過(guò)程中陳述的上述電磁泵的具體結(jié)構(gòu)參數(shù)引入本專利中，本專利請(qǐng)求保護(hù)的技術(shù)方案仍然利用的是與前述現(xiàn)有技術(shù)在工業(yè)液體混合系統(tǒng)中相同或相似的結(jié)構(gòu)構(gòu)成，對(duì)于屬于液體混合技術(shù)領(lǐng)域的涉案專利來(lái)說(shuō)，屬于技術(shù)領(lǐng)域較近的情況，此時(shí)對(duì)于技術(shù)效果就有較高的要求。換言之，本專利所適用的實(shí)驗(yàn)室精確流量系統(tǒng)如果僅是將工業(yè)液體混合系統(tǒng)小型化或簡(jiǎn)單得做適應(yīng)性修改，即使記載在申請(qǐng)文件，或明確在權(quán)利要求書中，仍然無(wú)法滿足“轉(zhuǎn)用發(fā)明”創(chuàng)造性評(píng)判時(shí)對(duì)于技術(shù)效果要達(dá)到預(yù)料不到的高度的要求。除非，作為一種具體應(yīng)用時(shí)，現(xiàn)有的電磁泵可能存在無(wú)法直接適用的問(wèn)題，因而進(jìn)行了具體的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，由此產(chǎn)生了預(yù)料不到的技術(shù)效果，否則作為轉(zhuǎn)用發(fā)明，仍然應(yīng)用的是其原用功能，很難在創(chuàng)造性評(píng)判中得到肯定的答案。