知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化過程中的重要內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生本質(zhì)上是把研發(fā)成果轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)、把研發(fā)投入轉(zhuǎn)化為無形資產(chǎn)。

    當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品推出時(shí)，知識產(chǎn)權(quán)工作有著 “ 針對技術(shù)成果實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、針對競爭對手實(shí)施知識產(chǎn)權(quán)部署、根據(jù)商業(yè)需求進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用 ”的作用，可以為產(chǎn)品研發(fā)、企業(yè)經(jīng)營提供穩(wěn)定、平衡的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境。

    專利， 是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的形式之一, 是技術(shù)保護(hù)的手段之一， 是商業(yè)競爭的有力武器，是企業(yè)無形資產(chǎn)的重要組成部分。其中專利權(quán)是知識產(chǎn)權(quán)的一種表現(xiàn)形式，具有專業(yè)程度高、審批難度大、程序節(jié)點(diǎn)多、維權(quán)確權(quán)復(fù)雜 等特點(diǎn)。

    專利布局是技術(shù)方或企業(yè)方根據(jù)自身商業(yè)戰(zhàn)略和市場競爭環(huán)境，申請合理數(shù)量和結(jié)構(gòu)的專利組合的過程。

    通常來講，專利申請的價(jià)值是通過專利組合(patent portfolio) 的方式來體現(xiàn)的，零散的專利申請往往會給后來者的繞道設(shè)計(jì) (design around) 留下空間，這也是那些想通過獨(dú)家技術(shù)來構(gòu)建專利壁壘，排除后來者的抄襲行為的企業(yè)所不愿意看到的。

    通俗化理解, 專利布局就是考慮何時(shí)在何地就何種技術(shù)如何申請專利及申請多少專利。

如何構(gòu)思專利布局

    專利布局應(yīng)以自身的商業(yè)戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，在進(jìn)行產(chǎn)品規(guī)劃和市場規(guī)劃的同時(shí)即應(yīng)進(jìn)行專利布局規(guī)劃，在產(chǎn)品立項(xiàng)之后研發(fā)之前即應(yīng)開始思考如何進(jìn)行專利布局。

    在圍繞產(chǎn)品思考專利布局時(shí)，產(chǎn)品的專利管理負(fù)責(zé)人員應(yīng)當(dāng)同時(shí)關(guān)注技術(shù)發(fā)展趨勢和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，對未來市場競爭態(tài)勢做出預(yù)判，從未來市場熱點(diǎn)、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)出發(fā)，從提高競爭優(yōu)勢和降低專利風(fēng)險(xiǎn)的角度思考如何進(jìn)行專利布局，與商業(yè)戰(zhàn)略相適應(yīng)，為市場競爭保駕護(hù)航。

    專利布局除了要在前期進(jìn)行系統(tǒng)思考外，還應(yīng)遵循單元化原則，即從一項(xiàng)技術(shù)識別創(chuàng)新點(diǎn)，把大技術(shù)問題單元化成為若干個(gè)小技術(shù)問題，視為技術(shù)問題的最小單元。

    產(chǎn)品或技術(shù)通常包含多個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，創(chuàng)新點(diǎn)的集合形成了產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，創(chuàng)新點(diǎn)與非創(chuàng)新點(diǎn)一起形成了該產(chǎn)品。在思考進(jìn)行專利布局時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有關(guān)聯(lián)思維，在創(chuàng)新點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)與非創(chuàng)新點(diǎn)之間建立關(guān)聯(lián)，重新組合，以技術(shù)問題為最小單元，形成新的技術(shù)方案，作為申請專利的基本單元。

    實(shí)施專利布局, 技術(shù)產(chǎn)品的專利負(fù)責(zé)人員應(yīng)至少與產(chǎn)品所屬企業(yè)決策層、市場部門、研發(fā)部門進(jìn)行溝通。與企業(yè)決策層溝通了解企業(yè)總體戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃,進(jìn)而確定專利布局方向和目標(biāo)。與市場部門溝通了解企業(yè)的 市場競爭環(huán)境、未來市場規(guī)劃、競爭對手產(chǎn)品情況，進(jìn)而確定專利布局需求與目的；與研發(fā)人員了解溝通技術(shù)產(chǎn)品優(yōu)劣勢、技術(shù)發(fā)展趨勢，有利于確定專利布局的結(jié)構(gòu)與重點(diǎn)。

    與上述部門溝通獲得信息后, 專利管理人員應(yīng)當(dāng)對產(chǎn)品及競品、行業(yè)領(lǐng)域、競爭對手的專利情況進(jìn)行檢索, 發(fā)現(xiàn)行業(yè)專利申請的變化趨勢、專利密集領(lǐng)域和競爭對手專利布局情況, 進(jìn)而確定專利布局的結(jié)構(gòu)及重點(diǎn)。再結(jié)合與決策層、各部門的溝通結(jié)果，完成專利布局目標(biāo)、方案的確定。

如何設(shè)計(jì)專利布局結(jié)構(gòu)與數(shù)量

    專利布局的結(jié)果是申請眾多專利形成合理的數(shù)量與結(jié)構(gòu)。

    根據(jù)被挖掘技術(shù)的重要性等級確定專利挖掘的重點(diǎn)對象，根據(jù)不同的專利目的確定專利組合形態(tài)，并以此指導(dǎo)專利申請文件的撰寫和專利權(quán)利要求層次的布局，就是專利布局的過程。

一、構(gòu)建合理結(jié)構(gòu)

    專利布局的結(jié)構(gòu)是基于專利分級管理的出發(fā)點(diǎn)，針對專利申請的不同目的、專利技術(shù)的重要性等級所 申請的專利組合之間的數(shù)量比例。專利申請的商業(yè)目的：一，已有成果的有效保護(hù)；二，技術(shù)趨勢的合理預(yù)測；三，有針對性地防御公開；四，對抗競爭的權(quán)利平衡。可以根據(jù)這四個(gè)目的大致將專利分為A、B、C、D四類。

    在實(shí)踐中，在一項(xiàng)技術(shù)或產(chǎn)品的專利布局實(shí)施之前，企業(yè)專利管理部門應(yīng)與研發(fā)部門溝通了解產(chǎn)品的技術(shù)細(xì)節(jié)、產(chǎn)品的上市時(shí)間，并用知識產(chǎn)權(quán)宏觀視角判斷哪些技術(shù)成果或創(chuàng)意適合申請專利以及申請何種專利為佳，之后應(yīng)與市場部門溝通確認(rèn)產(chǎn)品銷售的國家或地區(qū)，并在產(chǎn)品上市或公開之前至少完成 A 類專利的申請。

    對于尚未盈利的萌芽產(chǎn)品或初創(chuàng)企業(yè)，建議專利布局結(jié)構(gòu)優(yōu)先級為A>B>D>C。

二、布局合理數(shù)量

    企業(yè)的發(fā)展階段不同，其商業(yè)戰(zhàn)略會有所不同，企業(yè)申請專利的目的也會不同。

    因此，如果企業(yè)產(chǎn)品規(guī)劃調(diào)整、市場戰(zhàn)略及研發(fā)投入側(cè)重點(diǎn)發(fā)生變化、甚至行業(yè)發(fā)展節(jié)奏改變，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略指導(dǎo)下的專利布局也應(yīng)做出結(jié)構(gòu)上的調(diào)整，以更好地支持商業(yè)戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)。

    比如，產(chǎn)品市場占有率提高，可適當(dāng)增加 A 類 和 D 類專利的數(shù)量，以增加企業(yè)的抗打擊程度；比 如，產(chǎn)品系列中單一產(chǎn)品的市場占有率降低，說明產(chǎn)品失去優(yōu)勢，可適當(dāng)增加 B 類專利的數(shù)量，有目的地開發(fā)出新一代產(chǎn)品，以期再次搶占市場；比如，由于某新技術(shù)或新商業(yè)模式的誕生導(dǎo)致行業(yè)發(fā)展方向發(fā)生變化，如果企業(yè)作出了戰(zhàn)略調(diào)整，企業(yè)響應(yīng)消費(fèi)者的需求增加了某項(xiàng)目的資金投入，則可適當(dāng)增加 B 類專利的數(shù)量，以期在可能的發(fā)展趨勢中搶占有利地位；

    再比如，由于專利文獻(xiàn)公開的滯后性，在某一時(shí)間段內(nèi)發(fā)現(xiàn)競爭對手在某一領(lǐng)域的專利數(shù)量驟然增加，則應(yīng)增加 C 類和 D 類的專利數(shù)量，以搶占或破壞競爭對手欲占之位，同時(shí)提高企業(yè)與競爭對手的專利對抗籌碼。

案例介紹：Nest智能家居項(xiàng)目

    Nest 是谷歌/Alphabet旗下一家專注于智能家居領(lǐng)域的初創(chuàng)企業(yè)，其溫控器、煙霧探測器等系列產(chǎn)品曾被《時(shí)代》周刊評為年度十大科技創(chuàng)新產(chǎn)品。

    從Nest的專利布局可以看出它們所采取的申請策略就是如之前的架構(gòu)圖所示，屬于比較典型的項(xiàng)目全局式，策略如下：

    1. 最上層的人機(jī)交互類專利：包括了智能溫控器、探測器的外形設(shè)計(jì)和圖形界面設(shè)計(jì)。溫控器本身具備多種傳感功能，這其中包括對住所入住率(occupancy)的監(jiān)測、對溫度和濕度的監(jiān)測，還包括對紅外能量的監(jiān)測（利用PIR傳感器判斷是否有人占據(jù)空間）和光線的監(jiān)測（太陽光照射）等。在軟件上，設(shè)備提供了用戶友好的安裝引導(dǎo)界面和圖形化的用戶操作界面；在硬件上，智能溫控器包括了環(huán)形控制盤(旋轉(zhuǎn)操作)、觸摸式顯示屏(按壓操作)、以及菲涅爾蓋板(通過其擴(kuò)大感測范圍)等。

    2. 中間層的數(shù)據(jù)處理類專利：包括了無線操作、分布式計(jì)算、云端管理等。溫控器可實(shí)現(xiàn)分布式安裝并連接至服務(wù)器進(jìn)行注冊，每一個(gè)溫控器都具備一定的計(jì)算處理能力，并可分配計(jì)算任務(wù)。對于探測器而言，云端可進(jìn)行安全判斷并發(fā)送危險(xiǎn)提醒，探測器與探測器之間可以進(jìn)行溝通（如房間里的探測器會通知客廳的探測器去提醒主人：房間內(nèi)感測到危險(xiǎn)信號）。

    3. 最底層的后臺智能算法類專利：通過各種先進(jìn)且完善的算法，Nest能在和用戶不斷的交互中進(jìn)行自我學(xué)習(xí)、訓(xùn)練和改進(jìn)，從而主動(dòng)地為用戶提供最優(yōu)化的溫度調(diào)節(jié)環(huán)境。一方面，系統(tǒng)會對住所的環(huán)境進(jìn)行熱力學(xué)模擬（這些數(shù)據(jù)可能來自于入住房間的網(wǎng)絡(luò)接入、用電量情況、郵政編碼位置的天氣預(yù)報(bào)等），從而提供全天24小時(shí)的預(yù)測；另一方面，系統(tǒng)會主動(dòng)學(xué)習(xí)并適應(yīng)用戶的環(huán)境需求。例如，用戶在星期一、星期二連續(xù)兩天在早上10點(diǎn)鐘出門上班，在星期三系統(tǒng)會自動(dòng)調(diào)節(jié)早上10點(diǎn)鐘為節(jié)能溫控模式。

   由于從最底層到最上層，Nest都作了非常完備的專利布局，因此對于后來者而言，要避開Nest所構(gòu)建的專利壁壘，就比較困難了。