現(xiàn)在越來越多的企業(yè)都已經(jīng)意識到知識產(chǎn)權(quán)在商業(yè)競爭中占據(jù)了非常重要的地位，為了避免處于不利地位或者保持領(lǐng)先地位，企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)方面的投入也日漸增多，特別是在專利方面，一方面積極擴大專利布署，一方面也在排查其他公司或者個人布署的專利，針對對自身構(gòu)成威脅的專利或者專利申請，提前對產(chǎn)品進行規(guī)避設(shè)計，或者通過各種方法阻止其獲得專利保護，以便可以自由制造、銷售或進口。

         由于專利排查同時涉及到技術(shù)和法律層面，大多數(shù)企業(yè)雖然對自身技術(shù)或者行業(yè)技術(shù)很了解，但對于專利方面的法律規(guī)定，特別是其他國家或地區(qū)的法律規(guī)定不甚了解，因此，通常會委托當(dāng)?shù)氐墓具M行自由實施（FREE TO OPERATE，下稱FTO）調(diào)查。為使得FTO調(diào)查的結(jié)果更全面準(zhǔn)確，筆者在FTO調(diào)查實務(wù)中總結(jié)了一些減少重要專利漏檢的專利檢索心得，供讀者參考。

         在筆者接觸的實務(wù)中，企業(yè)在提出FTO調(diào)查時，通常主要是針對新生產(chǎn)基地或者新市場進行調(diào)查。此時，企業(yè)基本上對新生產(chǎn)基地或新市場上可能的競爭對手有了一個初步的判斷。因此，在進行FTO調(diào)查時，被委托進行FTO調(diào)查的公司首先需要從委托調(diào)查的企業(yè)獲得相關(guān)的產(chǎn)品技術(shù)信息以及可能的競爭對手的信息，同時，為了便于溝通，還需要企業(yè)提供技術(shù)聯(lián)系人和/或知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)系人信息。

常規(guī)步驟

通常情況下，F(xiàn)TO調(diào)查會按照以下步驟進行：

（1）確定關(guān)鍵詞/IPC分類并構(gòu)造檢索式

         在確定關(guān)鍵詞/IPC分類之前，需要從相關(guān)渠道，例如網(wǎng)絡(luò)、書籍等獲得產(chǎn)品技術(shù)的相關(guān)知識以及該產(chǎn)品技術(shù)領(lǐng)域中的主要公司，甚至進一步了解該產(chǎn)品相關(guān)的上下游產(chǎn)業(yè)鏈等信息，以便為判斷檢索式是否合適提供一個初步的判斷依據(jù)。

         在確定關(guān)鍵詞/IPC分類時，一方面，從企業(yè)提供的產(chǎn)品技術(shù)信息中提取出關(guān)鍵詞，利用核心關(guān)鍵詞進行精準(zhǔn)的專利檢索，獲得少量非常相關(guān)的專利，分析檢索到的專利，從中可以提取關(guān)鍵詞、申請人（競爭對手）、IPC分類等信息。另一方面，根據(jù)企業(yè)提供的競爭對手，結(jié)合檢索到的申請人，進行專利檢索，從檢索結(jié)果中挑選出非常相關(guān)的專利，從中提取關(guān)鍵詞、IPC分類等信息。

         基于對產(chǎn)品技術(shù)的理解，在對以上的關(guān)鍵詞和IPC分類進行分析聯(lián)想擴展的基礎(chǔ)上，構(gòu)造多個檢索式進行檢索，分析多個檢索式的檢索結(jié)果，調(diào)整檢索式，直至找到合適的檢索結(jié)果，即，明顯的噪聲相對少的檢索結(jié)果。這個合適的檢索結(jié)果應(yīng)基本上與一開始調(diào)查到的信息，即初步的判斷依據(jù)，相吻合。

（2）從檢索結(jié)果中去除明顯的噪聲

           針對檢索結(jié)果，根據(jù)法律狀態(tài)，排除掉失效的專利。同時，根據(jù)發(fā)明名稱、摘要、申請人等信息，排除掉明顯與調(diào)查的產(chǎn)品技術(shù)不相關(guān)的專利。

（3）侵權(quán)比對

         侵權(quán)比對時，除了明顯不侵權(quán)的專利外，對于不能明確從字面確定是否侵權(quán)的專利，需要從說明書的記載、審查歷史、無效訴訟決定等，解釋權(quán)利要求的范圍，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則、禁反言原則、捐獻原則等判斷原則，逐個特征進行比對，準(zhǔn)確判斷是否存在侵權(quán)可能性。

        通過以上步驟，F(xiàn)TO調(diào)查基本上可以得到一個相對準(zhǔn)確的結(jié)果。但由于FTO調(diào)查結(jié)果會牽扯企業(yè)重大的利益或影響到企業(yè)的商業(yè)戰(zhàn)略，需要更為審慎的對待。因此，在以上調(diào)查的過程中，需要通過從其他角度來檢驗或完善FTO調(diào)查，使得FTO調(diào)查結(jié)果能夠更為全面準(zhǔn)確。

完善方法

          根據(jù)筆者經(jīng)驗，檢驗或完善FTO調(diào)查結(jié)果比較有效的方法有如下幾種：

（1）同族專利調(diào)查

          在企業(yè)委托進行FTO調(diào)查時，企業(yè)有時候還會提供在其他國家或地區(qū)進行FTO調(diào)查時檢索到的對其構(gòu)成威脅的專利，這時，可以通過查詢該專利在本次FTO調(diào)查的地域是否有同族專利，同族專利是否已經(jīng)包含在檢索結(jié)果中，來檢驗檢索式是否合理。如果未包含在檢索結(jié)果中，則需要結(jié)合該同族專利調(diào)整檢索式，以便覆蓋該同族專利。

（2）申請人調(diào)查

        在確定關(guān)鍵詞/IPC分類并構(gòu)造檢索式這個步驟中，申請人的信息會作為判斷檢索式是否合理的一個依據(jù)，同樣，在完成侵權(quán)比對后，還需要對存在侵權(quán)風(fēng)險的專利的申請人進行判斷，是否該申請人是第一個步驟中已了解到的，如果不是，則需要進一步對該申請人的專利進行補充檢索。

（3）發(fā)明人調(diào)查

        眾所周知，發(fā)明人通常在一個技術(shù)領(lǐng)域或者相近的技術(shù)領(lǐng)域中進行研發(fā)工作，因此，有必要在完成侵權(quán)比對后，對存在侵權(quán)風(fēng)險的專利的發(fā)明人，進行補充檢索，檢索出該發(fā)明人的相關(guān)專利。

（4）引證專利調(diào)查

        專利的引證關(guān)系在一定程度上可以體現(xiàn)技術(shù)的近似度，如果一件專利（引用專利）在審查過程中被審查員引用另一件專利（被引用專利）來評述其新穎性和創(chuàng)造性，或者一件專利（被引用專利）被審查員引用來評述另一件專利（引用專利）的新穎性和創(chuàng)造性，則引用專利和被引用專利之間通常存在技術(shù)的關(guān)聯(lián)性或相似性。在完成侵權(quán)比對后，對存在侵權(quán)風(fēng)險的專利進行引用關(guān)系分析，找出其引用專利和被引用專利，來對FTO調(diào)查結(jié)果進行驗證或補充，可以使得FTO調(diào)查結(jié)果更加全面準(zhǔn)確。

       通過以上3個步驟以及補充和完善的4個方法，大體上可以做到基本無遺漏的FTO調(diào)查。以上提到的步驟和方法，也可以應(yīng)用到其他技術(shù)主題的專利檢索中來保證檢索結(jié)果的全面準(zhǔn)確。

        當(dāng)然，F(xiàn)TO調(diào)查最為關(guān)鍵的是要對產(chǎn)品技術(shù)和該技術(shù)領(lǐng)域（包括技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)、主要企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈上下游關(guān)系等）有全面深入的了解，以及對專利法律知識有深刻把握，才能從技術(shù)和法律角度保證檢索的全面性和侵權(quán)認定的準(zhǔn)確性。