近期，接連傳來公司在科創(chuàng)板IPO（首次公開發(fā)行）的申請被撤回或中斷審核的消息，其中涉案公司上市申請被撤回或中斷的原因多與專利有關(guān)，比如華夏天信和木瓜移動撤回上市申請均與專利或核心技術(shù)問題有關(guān)。公司擬在科創(chuàng)版IPO，需要什么樣的專利？應(yīng)該做好哪些準(zhǔn)備呢？

今年3月1日公布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第三條明確：發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合科創(chuàng)板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰(zhàn)略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營，具有穩(wěn)定的商業(yè)模式，市場認(rèn)可度高，社會形象良好，具有較強(qiáng)成長性的公司。《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 (2018修正)第三十條明確發(fā)行人不得有下列影響持續(xù)盈利能力的情形，其中包括發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)以及特許經(jīng)營權(quán)等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險等。

從前述的規(guī)定可以看出，通過科創(chuàng)板上市的公司對核心技術(shù)的要求非常嚴(yán)格，即必須擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出。上述因?yàn)閷＠鴮?dǎo)致IPO受阻的公司中，華夏天信6件發(fā)明專利中其中4件是受讓所得，木瓜移動只有1件美國專利，無國內(nèi)專利。這些公司擁有的專利均存在一些問題，其實(shí)關(guān)鍵的地方在于就是難以讓人相信這些公司具有自己的關(guān)鍵核心技術(shù)。

那么，擬在科創(chuàng)板上市的公司究竟如何布局專利才可能順利通過審核呢？筆者認(rèn)為，應(yīng)滿足以下條件：擁有一定數(shù)量的專利，專利是對核心技術(shù)的保障，通常應(yīng)當(dāng)申請一件或者多件核心專利，然后申請多件外圍專利以建立專利籬笆，甚至可以形成專利群或?qū)＠嘏浜掀髽I(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略，全面保護(hù)自己的核心技術(shù)；要有核心技術(shù)的專利。按照科創(chuàng)板上市的要求，必須要有關(guān)鍵核心技術(shù)，因此有核心技術(shù)的公司應(yīng)當(dāng)申請專利，沒有核心技術(shù)的公司應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)力度；核心專利最好是自己公司研發(fā)而不是受讓的專利。一般而言，如果一個公司的核心專利是受讓所得，而公司沒有相應(yīng)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，很難讓人相信公司有持續(xù)發(fā)展的能力；專利申請最好兼顧國內(nèi)與國外。專利具有地域性，對于一個擬IPO的公司來說，應(yīng)當(dāng)根據(jù)其業(yè)務(wù)，在國內(nèi)和國外同時進(jìn)行專利布局。

那么，如果一個公司擬上市，需要在專利方面作哪些準(zhǔn)備呢？筆者認(rèn)為應(yīng)注意以下幾個方面：

其一，加強(qiáng)研發(fā)能力。公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研發(fā)能力，提高公司的創(chuàng)新水平，從而提高公司的核心競爭力。

其二，建立健全專利保護(hù)體系。沒有專利保護(hù)的產(chǎn)品在市場上打拼無異于“裸奔”，公司沒有專利或者缺少核心專利，被提起訴訟的可能性就非常大；反之，擁有的專利越多，設(shè)置的專利籬笆越牢靠，則對方繞開專利的可能性越小，其成功應(yīng)對侵權(quán)訴訟的把握也就越高。因此，公司需要在加強(qiáng)研發(fā)能力的同時運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)將自己的產(chǎn)品保護(hù)起來。

其三，制定好知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略特別是專利戰(zhàn)略。目前多數(shù)公司的知識產(chǎn)權(quán)管理和運(yùn)用還主要停留在個案層面，通常研發(fā)一個技術(shù)就申請一個專利，出現(xiàn)侵權(quán)就起訴，缺乏長遠(yuǎn)的規(guī)劃。因此公司一定要有長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略目標(biāo)和定位，對公司的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一管理，持續(xù)提升公司知識產(chǎn)權(quán)實(shí)力。

其四，提高專利申請書撰寫質(zhì)量。目前有些公司只看重專利的數(shù)量，并不看重專利申請書撰寫的質(zhì)量，認(rèn)為只要有專利就沒有后顧之憂。實(shí)際上，一個公司應(yīng)當(dāng)注重專利的質(zhì)量而不是數(shù)量，再好的技術(shù)如果專利申請書撰寫質(zhì)量差，專利被宣告無效的可能性會很大。

筆者認(rèn)為，擬在科創(chuàng)板上市的公司，若能做到上述幾點(diǎn)，有效避免因?yàn)閷＠嚓P(guān)問題而撤回或中斷上市申請的可能性就大大增加。（四川致高律師事務(wù)所 董杰 芶忠義）