“這是一份含金量極高的文件”“直面問題不躲閃，精準發(fā)力出實招”“以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績效為導(dǎo)向，把高校科研創(chuàng)新的‘指揮棒’調(diào)轉(zhuǎn)了方向”……2月底，在由北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟等主辦的一次線上沙龍上，30多所北京高校科技管理負責(zé)人對教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（下稱《意見》）展開討論，給出了這樣的評價。

　　高校科技成果轉(zhuǎn)化難由來已久，雖然近年來有一系列改革舉措出臺，但用一個文件聚焦一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)提出系統(tǒng)性改革舉措并不多見。此次針對高校專利管理中普遍存在的“重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”的問題，《意見》從機制建設(shè)、專業(yè)管理、機構(gòu)建設(shè)、人才培養(yǎng)、專利基金等多方面提出了要求和具體措施。

　　北京高校技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟秘書長、北京理工大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移中心負責(zé)人陳柏強認為，《意見》直面問題，給出實招，保障落實，責(zé)權(quán)利有機統(tǒng)一，或?qū)⒅厮芨咝ＶR產(chǎn)權(quán)管理工作，極大促進高校科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，但也對高?，F(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)工作提出了新的要求和挑戰(zhàn)。

　　動真碰硬，重塑高校專利管理

　　“高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實現(xiàn)創(chuàng)新價值，不轉(zhuǎn)化是最大損失。”《意見》以轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，明確提出這一理念，從專利創(chuàng)造的源頭到科技成果的轉(zhuǎn)化給出系統(tǒng)的指導(dǎo)。中部知光技術(shù)轉(zhuǎn)移有限公司總經(jīng)理兼董事長羅林波介紹，在專利等無形資產(chǎn)納入國有資產(chǎn)管理的背景下，不少高校不求有功，但求無過，抱著“做得多錯得多，與其轉(zhuǎn)化后審計巡視出問題擔(dān)責(zé)任，還不如不轉(zhuǎn)化”的想法。如今，該文件明確指出“不轉(zhuǎn)化是最大損失”，振聾發(fā)聵，從根本上澄清了認識。

　　同時，意見也要求人才評聘體系與高校考核機制更加突出專利等科技成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。在上述線上沙龍中，多位高校科技管理負責(zé)人認為，如果對高?！半p一流”建設(shè)動態(tài)監(jiān)測和成效評價以及學(xué)科評估這一“指揮棒”進行調(diào)整，將極大改變以往重論文輕專利、重申請輕轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。

　　為了促進高校高質(zhì)量成果產(chǎn)出和高效率成果轉(zhuǎn)化，《意見》要求高校完善知識產(chǎn)權(quán)管理體系，建立健全涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請與維護、專利運用與轉(zhuǎn)化的高校知識產(chǎn)權(quán)全流程管理體系。尤其在高校職務(wù)科技發(fā)明披露和專利申請評估以及職務(wù)科技成果所有權(quán)改革方面提出不少改革性舉措。

　　從源頭上加強管理，《意見》明確高校逐步建立職務(wù)科技成果披露制度，且指出未經(jīng)單位允許任何人不得利用職務(wù)發(fā)明創(chuàng)業(yè)。多位北京高校科技管理部門負責(zé)人介紹，此前因為種種原因，教師通過本人或其他人名義開設(shè)“潛水公司”轉(zhuǎn)化職務(wù)成果的現(xiàn)象，并非孤例，管理部門大多選擇“睜一只眼閉一只眼”，帶來了一系列風(fēng)險隱患?！兑庖姟穼Υ藛栴}毫不回避，對職務(wù)發(fā)明成果管理予以規(guī)范，是具有針對性和必要性的長遠之策。

　　在歸屬與費用分擔(dān)方面，《意見》首次提出有條件的高校加快建立專利申請前評估制度。在專利申請前進行評估后，對于高校決定申請專利的，根據(jù)高校和發(fā)明人是否進行所有權(quán)分割，按照權(quán)利義務(wù)對等原則，分不同情況承擔(dān)專利費用；對于高校決定不申請專利，允許發(fā)明人自行申請專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有。

　　據(jù)了解，此前高校在專利申請前普遍不開展評估，出現(xiàn)不少因課題結(jié)題需要而提交的低質(zhì)量專利。陳柏強介紹，專利申請前評估制度是國際一流大學(xué)的普遍做法，在國內(nèi)高校予以推廣，有利于從源頭上為專利申請質(zhì)量把好關(guān)，并為后續(xù)的運營轉(zhuǎn)化工作奠定基礎(chǔ)。同時，《意見》要求在專利由發(fā)明人與高校共享（或發(fā)明人獨享）的情況下，發(fā)明人不能動用財政經(jīng)費，去支付應(yīng)由其作為專利權(quán)人（或共有專利權(quán)人）承擔(dān)的專利費用，鼓勵發(fā)明人承擔(dān)專利費用，可以進一步提升發(fā)明人保護和運用高質(zhì)量專利的主動性。

　　高校專利成果“大而不優(yōu)”“多而不強”以及職務(wù)成果權(quán)屬不清都是制約高校成果轉(zhuǎn)化的重要原因?！奥殑?wù)科技發(fā)明披露、專利申請前評估、職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革這些措施有機結(jié)合，既有助于規(guī)范管理，有效維護高校和國家的合法權(quán)益，減少科研人員進行成果轉(zhuǎn)化的法律風(fēng)險，又能將有限的資源集中到優(yōu)質(zhì)的成果上，讓高質(zhì)量專利涌現(xiàn)出來，極大激發(fā)高校和科研人員的成果轉(zhuǎn)化積極性。”北京維昊知識產(chǎn)權(quán)代理事務(wù)所創(chuàng)始人劉翰倫向記者表示。

　　他山之石，摸索成果轉(zhuǎn)化中國經(jīng)驗

　　《意見》明確的導(dǎo)向和具體的措施、保障為高校提升專利質(zhì)量，促進成果轉(zhuǎn)化帶來契機，也對高校現(xiàn)有科技成果轉(zhuǎn)化管理和服務(wù)工作提出更高要求。記者了解到，國內(nèi)不少高校雖然成立了從事技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)工作的機構(gòu)，但專業(yè)化服務(wù)能力不足，運行機制不健全，制約了高校專利管理和成果轉(zhuǎn)化向高質(zhì)量發(fā)展。

　　僅以專利申請評估來說，在不少高?？萍脊芾碡撠?zé)人看來，就是難以承受之重。開展專利申請評估的目的是既要防止低質(zhì)量的科技成果被提交專利申請，浪費國家資源，也要避免未來具有市場價值的優(yōu)秀成果未通過評估沒有申請專利，造成國有資產(chǎn)流失。那么高校能否建立健全管理制度和流程規(guī)范，利用好評估專家團隊或?qū)I(yè)平臺、機構(gòu)的力量，提供高水平的評估服務(wù)？

　　北京大學(xué)科技開發(fā)部部長姚衛(wèi)浩介紹說，國外成果轉(zhuǎn)化成效顯著的高校都建立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，負責(zé)學(xué)校的專利運營與成果轉(zhuǎn)化工作，通常擁有專業(yè)化的服務(wù)團隊、嚴格的項目篩選機制，運行機制非常成熟，隊伍人手也比較充足。

　　“精通技術(shù)、法律和市場的技術(shù)經(jīng)理人是國外高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式成功的關(guān)鍵因素?！澳鹂萍糃EO黃偉才對記者介紹，目前國內(nèi)高校知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化規(guī)模較小，真正參與專利分析、交易、談判、訴訟等的機會不多，在準確把握市場需求、專利質(zhì)量控制方面還有很大提升空間。北京航空航天大學(xué)法學(xué)院孫國瑞教授同樣認為，高校成果轉(zhuǎn)化從創(chuàng)意、概念驗證、小試、中試、樣機、產(chǎn)品到商品，整個過程都需要專業(yè)的技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)，這類技術(shù)經(jīng)紀服務(wù)機構(gòu)與人才的缺失正是我們的短板。

　　《意見》是否對國內(nèi)高校提出了過高的要求？陳柏強認為，《意見》要求的是“有條件的高?！币凹涌旖ⅰ睂＠暾埱霸u估制度，可見文件已經(jīng)充分考慮到了不同高校的實際情況，應(yīng)引導(dǎo)各高校結(jié)合自身實際分類施策。

　　近年來，我國部分高校已開始將高價值專利培育與專利運營作為成果轉(zhuǎn)化的重點內(nèi)容。參加沙龍的北京市科委副主任劉暉介紹，北京市科委已連續(xù)兩年設(shè)立專項重點支持在京高校院所加強內(nèi)部技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)建設(shè)、開展成果評估篩選及專利布局等工作。北京大學(xué)、北京理工大學(xué)、北京工業(yè)大學(xué)、北京航空航天大學(xué)等多所高校在專項資金支持下，在專利價值評估、高價值篩選和培育等方面開展了相關(guān)工作。比如北京大學(xué)設(shè)立了“專利轉(zhuǎn)化基金”，對技術(shù)成果進行事先評估、推薦優(yōu)質(zhì)代理機構(gòu)，從源頭保證專利質(zhì)量，并開展存量專利的分級、分類及價值評估工作，理清自身專利狀況，制定分級運營策略。

　　高?？己藱C制與學(xué)位評估指標應(yīng)該如何完善，科技管理職能部門與其他部門如何更好銜接，職務(wù)成果如何披露，專利申請前評估應(yīng)如何開展，專利轉(zhuǎn)化基金如何實現(xiàn)保護成本與收益的平衡……沙龍討論中，多位高?？萍脊芾碡撠?zé)人給出了各自的建議，但一個共同的觀點是，三部委聯(lián)合發(fā)文將翻開高校專利管理運營新篇章，但政策文件如何正確理解并落實，以便用好用足政策，大力提升高校專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化效率，還需要高校同行共同交流和探索，形成高校職務(wù)科技成果管理的中國經(jīng)驗。

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