自2008年國務(wù)院頒布《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》以來，知識產(chǎn)權(quán)首次作為國家層面戰(zhàn)略提出，我國的專利申請量開始進入快車道，在專利申請量上迅速超越歐、美、日等發(fā)達國家和地區(qū)。2010年，中國年度專利申請量首次突破百萬件，達到122.2萬件，隨后幾年，我國的專利申請量保持雄踞世界榜首。根據(jù)最新統(tǒng)計，2017年，我國發(fā)明專利申請量為138.2萬件，同比增長14.2%，我國連續(xù)7年申請量位居世界首位[1]。雖然我國專利數(shù)量有了爆發(fā)式的增長，但我國的專利申請質(zhì)量仍處在較低的水平，技術(shù)含量和市場價值高的專利較少，在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心領(lǐng)域的專利占有率偏低[2]。

       從當(dāng)前國際形勢上看，發(fā)達國家創(chuàng)新性經(jīng)濟發(fā)展步伐加快，專利質(zhì)量及保護水平不斷提升，為發(fā)展中國家?guī)硇碌奶魬?zhàn)。在國內(nèi)層面，我國經(jīng)濟發(fā)展進入速度變化、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、動力轉(zhuǎn)換的新常態(tài)，改革進入深水區(qū)，供給側(cè)結(jié)構(gòu)型改革任務(wù)艱巨，對創(chuàng)新水平和專利質(zhì)量提出了更高的要求[3]。對于企業(yè)來說，在未來競爭中，專利對于企業(yè)的重要性將會越來越突出。高質(zhì)量的專利能夠全面保護企業(yè)的創(chuàng)新成果，從而保護企業(yè)在市場上的創(chuàng)新產(chǎn)品，贏得市場優(yōu)勢，為企業(yè)帶來高額利潤。隨著未來我國企業(yè)“走出去”步伐的加快，知識產(chǎn)權(quán)作為國際通行法則，如果沒有高價值的專利做支撐，勢必會遭遇大量知識產(chǎn)權(quán)壁壘，阻礙企業(yè)的國際化。對于高校或科研院所來說，其作為重要的創(chuàng)新主體，挖掘和培育高價值專利，將有力支撐我國經(jīng)濟實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展?？梢?，從國家宏觀發(fā)展形勢以及創(chuàng)新主體未來面臨的突出問題來看，高價值專利的培育將勢在必行。

      “鑿井者，起于三寸之坎，以就萬仞之深?！睂τ诟邇r值專利的培育和篩選工作，首當(dāng)其沖面臨的問題是要明確高價值專利的定義以及受制因素，這是高價值專利培育目標確定、培育路徑選擇以及后續(xù)高價值專利篩選以及培育結(jié)果評價的基礎(chǔ)。本文通過對高價值專利的內(nèi)涵進行剖析，并對高價值專利的受制因素進行探究，希望能對高價值專利的培育和篩選工作提供有意義的參考。

1.1 專利權(quán)的商業(yè)價值

       專利的價值有多種實現(xiàn)方式，有學(xué)者認為專利價值包括直接經(jīng)濟價值和間接經(jīng)濟價值，而直接經(jīng)濟價值則包括了專利的使用價值、專利的交易價值、專利的擔(dān)保價值，而間接經(jīng)濟價值則又包括了專利的戰(zhàn)略價值[4]。由于專利本身是一種商業(yè)工具，從工具角度來看，專利具有工具價值和非工具價值兩個層面。對于企業(yè)而言，專利應(yīng)當(dāng)是能夠帶來商業(yè)價值的資產(chǎn)。專利可以像其他商業(yè)工具一樣，能夠為企業(yè)帶來經(jīng)濟效益，這就是專利的工具價值。當(dāng)然，專利還可以為企業(yè)彰顯技術(shù)實力和影響力，為發(fā)明人帶來聲譽和社會地位，這些都屬于專利的非工具價值范疇。

       而對專利的工具價值而言，其主要體現(xiàn)為商業(yè)價值，其包括兩個部分：一是專利權(quán)本身產(chǎn)生的商業(yè)價值，一是專利文件記載的發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用所產(chǎn)生的商業(yè)價值，兩者屬于不同的概念。即使專利權(quán)利完全喪失，其記載的發(fā)明應(yīng)用仍有可能具有商業(yè)價值。有時候發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用不能帶來商業(yè)價值，但其專利權(quán)卻具有很高的商業(yè)價值。如在跨國企業(yè)的專利并購中，很多技術(shù)上非常先進但當(dāng)前沒有實際應(yīng)用的“超前”專利估值是很高的。本文重點關(guān)注專利權(quán)的商業(yè)價值，在專利權(quán)有效的情況下，也會關(guān)注其發(fā)明技術(shù)方案的應(yīng)用所帶來的商業(yè)價值。

1.2 高價值專利的分析維度

       專利價值共包括技術(shù)、法律、市場、戰(zhàn)略、經(jīng)濟五個維度，以下分別從上述五個維度對高價值專利的內(nèi)涵來進行剖析。

1,技術(shù)價值
        每一件專利都記載了能夠解決技術(shù)問題的技術(shù)方案，其能否獲得專利權(quán)在技術(shù)上的基本要求在于其是否滿足專利法意義上的新穎性、創(chuàng)造性和實用性。技術(shù)方案的不可替代性、技術(shù)先進性、技術(shù)難度以及技術(shù)復(fù)雜程度是衡量技術(shù)價值的重要方面。在實踐中，并不是每種技術(shù)方案都有實際應(yīng)用價值，當(dāng)有更好可替代性技術(shù)時，原技術(shù)就很容易被淘汰或直接拋棄；有些技術(shù)先進性很高的專利技術(shù)，由于缺乏配套技術(shù)等很難具體實施，并不能成為高價值專利，而有些專利技術(shù)方案看似簡單，卻容易被普遍應(yīng)用，也有可能成為高價值專利?？梢?，專利價值的高低不完全取決于技術(shù)方案的不可替代性、技術(shù)先進性、技術(shù)難度或是技術(shù)復(fù)雜程度。

2，法律價值

       專利權(quán)是法律意義上的一種私權(quán)，專利的法律價值是專利權(quán)能夠存在并發(fā)揮價值的根基，是專利技術(shù)價值以及市場價值的保障，失去法律保護外衣的專利將如無殼之蛋、無土之木。權(quán)利要求穩(wěn)定性、保護強度、不可規(guī)避性和侵權(quán)可判定性是衡量法律價值的重要方面。在申請專利之前，如果從經(jīng)濟評價的角度得出結(jié)論認為此專利申請具有很高的價值，但是如果沒有最終獲得專利權(quán)，那就無法達到所預(yù)計的經(jīng)濟價值。可見，專利權(quán)利的法律保護堅實程度是一件專利技術(shù)實現(xiàn)其真正價值的保障，是專利價值一票否決的因素。

3，市場價值

       對于企業(yè)而言，在獲取和運用專利權(quán)的策略制定中，經(jīng)濟效益是其直接驅(qū)動力，因此，專利的市場價值與其所能產(chǎn)生的經(jīng)濟效益有直接關(guān)系。市場價值又可分為現(xiàn)有市場價值和未來市場價值，當(dāng)前或預(yù)期未來能在市場上應(yīng)用并因此獲得主導(dǎo)地位、競爭優(yōu)勢和/或巨額收益的專利，均屬于真正現(xiàn)實意義上的高市場價值專利。從與技術(shù)價值和法律價值之間的關(guān)系上看，高市場價值的專利技術(shù)須同時具備技術(shù)價值和法律價值，其中技術(shù)價值是基礎(chǔ)，法律價值是保障。

4，戰(zhàn)略價值

      專利權(quán)人在申請專利時，專利申請主要來自研發(fā)項目中細微創(chuàng)新點的一般性保護，絕大多數(shù)是研發(fā)過程中的慣性使然，并未賦予其明確的戰(zhàn)略考量。然而，當(dāng)前國內(nèi)外一些知名企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理人員也越來越多地認識到[5][6]，高價值專利要么能夠用于較強的攻擊和威脅競爭對手，要么能用于構(gòu)筑牢固的技術(shù)壁壘，要么能作為重要的談判籌碼，或者兼而有之。因此，在專利申請時，基于一定戰(zhàn)略考量，在某技術(shù)領(lǐng)域布局基本專利和核心專利，或者為了應(yīng)對競爭對手而在核心專利周圍布置的具備組合價值或戰(zhàn)略價值的鉗制專利，這些專利除了具備基本的技術(shù)價值和法律價值之外，還具有極高的戰(zhàn)略價值，屬于高戰(zhàn)略價值專利。

5，經(jīng)濟價值

       如前所述，專利的市場價值是企業(yè)在制定專利戰(zhàn)略時的直接驅(qū)動力，而專利所帶來的經(jīng)濟效益卻往往難以衡量。本文認為，專利的經(jīng)濟價值可以用專利直接變成的現(xiàn)金流來衡量。高經(jīng)濟價值的專利一方面包括了大部分的高市場價值專利，另一方面包括了在專利質(zhì)押、專利作價入股或?qū)＠D(zhuǎn)讓許可等專利交易和運營過程中體現(xiàn)出高價格的其他專利?？梢姡瑢＠慕?jīng)濟價值與市場價值有一定程度的交叉，由于專利權(quán)人不作為、法律環(huán)境或戰(zhàn)略時機考慮等因素，高市場價值并不必然體現(xiàn)高經(jīng)濟價值。

1.3 高價值專利的定義
       通過以上分析，本文將高價值專利分為狹義的高價值專利和廣義的高價值專利。從狹義上講，高價值專利是指具備高經(jīng)濟價值的專利，高經(jīng)濟價值成為高價值專利的充分條件。從廣義上講，高價值專利涵蓋了高（潛在）市場價值和高戰(zhàn)略價值專利。對于高市場價值或高戰(zhàn)略價值，均需要以技術(shù)價值為基礎(chǔ)、以法律價值為保障。此時，較高的技術(shù)價值和較高的法律價值是高價值專利的必要條件，而非充分條件，必須實現(xiàn)高市場價值和高戰(zhàn)略價值，才最終成為高價值專利。對于高價值專利的篩選和培育來說，如無特殊考慮，本文所指的高價值專利是指的廣義的概念，即高（潛在）市場價值專利和高戰(zhàn)略價值專利的并集。

      高價值專利培育受到多種因素的綜合作用，主要可分為培育環(huán)境、培育人員、培育資源三個維度。培育環(huán)境包括創(chuàng)新主體的外部政策環(huán)境以及內(nèi)部環(huán)境；培育人員包括發(fā)明人、專利代理人及專利審查員等；培育資源包括資金投入、情報資源、信息化平臺等。以下將進一步對上述受制因素進行詳細分析，以全面揭示高價值專利培育的影響因素。

2.1 培育環(huán)境

      如果將高價值專利培育工作類比為一個生態(tài)環(huán)境，則在這個生態(tài)環(huán)境中包括諸多要素，其中生態(tài)環(huán)境的優(yōu)劣直接影響到高價值專利培育的結(jié)果。在這個生態(tài)環(huán)境中，既包括外部政策環(huán)境，也包括創(chuàng)新主體內(nèi)部制度環(huán)境，外部政策推動再結(jié)合創(chuàng)新主體內(nèi)部良好的制度，兩者形成合力，將為高價值專利培育創(chuàng)造肥沃的土壤。

1.外部政策環(huán)境
      政策端是發(fā)力端，是導(dǎo)航端，是高價值專利培育的土壤和環(huán)境，尤其是在當(dāng)前我國專利仍存在“大而不強、多而不優(yōu)”的突出問題，為了加快從“數(shù)量布局”向“質(zhì)量取勝”來轉(zhuǎn)變，前期的政策引導(dǎo)顯得尤為關(guān)鍵。，江蘇省是全國率先提出高價值專利培育計劃的省份。江蘇省委、省政府2015年初在印發(fā)的《關(guān)于加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強省的意見》中，提出要實施高價值專利培育計劃[7]。隨后廣東[8]、廣西等省份也出臺了高價值專利培育相關(guān)政策。力圖通過政策上的逐步引導(dǎo)，同時積極發(fā)揮市場配置資源的決定性作用，通過市場機制，進一步加強知識產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)規(guī)范化，面向重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求深入開展研發(fā)活動，實現(xiàn)專利創(chuàng)造和產(chǎn)業(yè)需求緊密對接，讓高價值專利與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相融合，從而更好的發(fā)揮出專利價值。從當(dāng)前的外部政策環(huán)境上來看，政府出臺了一系列的政策并設(shè)置配套資金來進行推動高價值專利培育示范中心的建設(shè)，政策環(huán)境相對較為優(yōu)越。

2.創(chuàng)新主體內(nèi)部環(huán)境

       企業(yè)作為重要的創(chuàng)新主體，其內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理制度以及激勵制度是否健全有效是高價值專利培育成功與否的關(guān)鍵受制因素。創(chuàng)新是企業(yè)生存和發(fā)展的靈魂，企業(yè)創(chuàng)新的源動力來自于企業(yè)競爭力的提升、生產(chǎn)管理手段的改進[9]，企業(yè)培育高價值專利培育必須圍繞企業(yè)創(chuàng)新來進行。企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理包括宏觀和微觀兩個層面，前者體現(xiàn)為綜合性的管理制度，主要體現(xiàn)為作為公司戰(zhàn)略重要組成部分的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃和知識產(chǎn)權(quán)管理總體制度；后者體現(xiàn)為專項的規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)行為的管理制度[10]。

       除了通常的管理制度以外，激勵制度也是高價值專利培育的另一影響因素。雖然說專利制度本身就具有促進和激勵創(chuàng)新的目的，但是這是相對于全社會整體而言，對于企業(yè)微觀層面，這種專利制度的激勵創(chuàng)新機制并不能很好的發(fā)揮作用，而需要進一步借助于企業(yè)內(nèi)部的激勵措施。企業(yè)自身設(shè)立激勵制度才能更好的激發(fā)出研發(fā)人員的技術(shù)創(chuàng)新，而這也是高價值專利培育的源頭。

2.2 培育人員
       從專利權(quán)的生命周期上來看，專利權(quán)的產(chǎn)生主要經(jīng)歷創(chuàng)造、申請、審查、權(quán)利維持、專利實施/許可等幾個主要階段，一份高質(zhì)量專利的最終成型需要發(fā)明人、專利代理人及專利審查員等培育人員各自付出相應(yīng)的努力。發(fā)明人或申請人、專利代理人和專利審查員看似“敵對”的工作所形成的博弈效應(yīng)才能夠是的專利的質(zhì)量獲得提升[11]。

1，發(fā)明人

       發(fā)明人能否提出有價值的技術(shù)方案，是高價值專利培育工作的源頭，這是至關(guān)重要的。對于發(fā)明人而言，首先是要選題正確，培育出有市場前景的技術(shù)，而后才能利用專利制度收取該技術(shù)的商品的溢價性收入。為了獲取技術(shù)價值較高的技術(shù)方案，發(fā)明人應(yīng)該充分調(diào)研市場需求、了解技術(shù)的發(fā)展現(xiàn)狀及歷史脈絡(luò)、梳理其所在技術(shù)領(lǐng)域中亟需解決的技術(shù)問題或需要克服的技術(shù)障礙，并做出能夠促進技術(shù)進步的新的技術(shù)方案。其次，發(fā)明人也應(yīng)加強學(xué)習(xí)，一方面要學(xué)習(xí)各種發(fā)明技法，例如TRIZ理論、頭腦風(fēng)暴法等，在發(fā)明理論的指導(dǎo)下，發(fā)明會更有針對性，創(chuàng)造力能夠得到更好的發(fā)揮。另一方面，發(fā)明人要具備一定的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識，掌握專利的新穎性和創(chuàng)造性的授權(quán)標準，以便在后續(xù)審查中間過程中能夠與代理人有效溝通[12]。

2，專利代理人

      發(fā)明人或申請人在提出創(chuàng)新的技術(shù)方案后，提交到專利代理人手中通常是原始的技術(shù)方案，發(fā)明人更多的是關(guān)注技術(shù)方案本身，技術(shù)交底書離一份合格的專利申請文件還有一定距離，代理人則需要在此基礎(chǔ)上進行提煉，運用法律思維將技術(shù)交底書撰寫成一份高質(zhì)量的專利申請文件。此外，發(fā)明人和專利代理人所處的職業(yè)不同，導(dǎo)致兩者的職業(yè)習(xí)慣和思維模式也會存在較大差異，發(fā)明人更加關(guān)心解決技術(shù)問題的終極技術(shù)手段，并且聚焦到具體的實施例上，而代理人需要對具體實施例進行抽象提煉，從特定的應(yīng)用場景中抽象出普遍性場景，從特定技術(shù)方案抽象出一般性問題，從而形成保護范圍最大的權(quán)利要求[13]。在專利代理人的工作中必須意識到這種思維差異，勤于與發(fā)明人進行溝通，共同形成高質(zhì)量的專利申請文件。

3，專利審查員

       在專利申請文件遞交到專利局之后，后續(xù)更多的工作則在專利代理人和專利審查員之間完成。專利審查員通過對專利申請保護范圍與公眾利益之間進行平衡，審查專利權(quán)利要求保護范圍是否清楚、適度，是否具備新穎性、創(chuàng)造性和實用性等一系列專利法規(guī)定的授權(quán)條件。而對于審查員來說，首要重要的就是要具備端正的審查態(tài)度，具備高度的責(zé)任心，對每一份申請都要認真對待、一絲不茍，嚴格按照專利法和相關(guān)法律法規(guī)進行審查。在審查過程中，審查員需要準確理解技術(shù)方案，進行充分全面的專利檢索，確保專利審查客觀、公正，同時也需要具備換位思考的能力，能夠從發(fā)明人和申請人的角度理解問題，進行充分的交流和溝通，從而能夠與專利代理人一道培育出高質(zhì)量的專利權(quán)[14]。

2.3 培育資源

       從培育資源來看，在高價值專利培育中需要投入的必要的資金、知識產(chǎn)權(quán)信息化平臺建設(shè)以及情報資源的建設(shè)等方面。對于中小型企業(yè)，由于受到規(guī)模、技術(shù)方面的限制，在知識產(chǎn)權(quán)管理方面通常存在著粗放、管理架構(gòu)不完善、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高等一系列問題，而通過知識產(chǎn)權(quán)信息化平臺，能夠規(guī)范化知識產(chǎn)權(quán)管理，從而提升知識產(chǎn)權(quán)管理質(zhì)量，發(fā)揮出知識產(chǎn)權(quán)的重要價值[15]。另一方面，專利信息作為一種重要的企業(yè)競爭情報資源，在高價值專利培育中也起到重要作用。在企業(yè)研發(fā)選題時，通過專利信息了解當(dāng)前技術(shù)現(xiàn)狀以及技術(shù)發(fā)展方向，避免企業(yè)重復(fù)研究。在專利申請前，通過專利檢索對新審查專利進行預(yù)評估，能夠極大提升專利申請質(zhì)量。

結(jié)    論
       高價值專利如沙中黃金，其稀缺程度是必然的，其淘篩（創(chuàng)造）的過程是艱辛的。通常情況下，一般價值的專利占大多數(shù)是必然的。通過全面解剖高價值專利的內(nèi)涵和受制因素，其直接作用是可以更好地促進專利質(zhì)量的提升，而高質(zhì)量專利能否轉(zhuǎn)變?yōu)楦邇r值專利也未可知。
高價值專利的獲取具有一定隨機性，是一個概率事件。高價值專利亦如士兵中的將軍，是核心。我們不期望將所有士兵都培養(yǎng)成將軍，一是不符合客觀規(guī)律，二是光靠少數(shù)將軍也很難打勝仗，不同的兵種和攻守平衡的武器都是需要的。通過在專利的生命周期中的各個階段不斷朝向高價值的目標行進，從統(tǒng)計意義上無疑是能夠極大提升高價值專利產(chǎn)生的概率，未來也必然能夠產(chǎn)生更多的高價值專利或高價值專利組合。

特別說明：本文已刊登于218年第3期《中國發(fā)明與專利》中（2018年3月16日出版）

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作者簡介

馬天旗(1908-)，男，河南延津人，碩士，三級審查員，副處長，研究方向：專利審查、專利信息分析、專利挖掘、專利布局、高價值專利培育與篩選。

趙星(1983-)，男，湖北荊門人，碩士，副研究員，高級咨詢師，研究方向：主要從事專利信息分析，知識產(chǎn)權(quán)咨詢研究方向工作。