中國專利獎是由國家知識產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)并得到世界知識產(chǎn)權(quán)組織認可的我國唯一針對專利的中央政府專項獎,具有一定的國際影響力。其中,中國專利金獎是含金量最高的獎項,對促進經(jīng)濟社會的發(fā)展做出了重要貢獻。本文以第一屆到第十三屆中國專利金獎項目為對象,通過專利地圖等方法對這些專利文獻的內(nèi)部特征和外部特征進行挖掘,以此來揭示中國專利金獎的概況、共性和特點。

1、數(shù)據(jù)來源

    中國專利金獎名單來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局(http://www.sipo.gov.cn)。首先查閱并匯總得到從第一屆到第十三屆的中國專利金獎的專利號,然后以專利號為檢索項,使用廣東省專利信息服務(wù)平臺(http://www.gdzl.gov.cn)進行檢索,得到所需專利文獻。

2、整體概況

    從1989年開始到2012年9月截止,中國專利獎已成功評選了13屆,獎勵專利1570件。從第12屆中國專利獎開始,中國專利金獎僅包括發(fā)明專利、實用新型專利,外觀設(shè)計專利另外設(shè)為中國外觀設(shè)計金獎。據(jù)統(tǒng)計,截止到2012年9月,獲得中國專利金獎的共有164件(剔除外觀設(shè)計專利),占獲獎總數(shù)1570件的10.4%。從1985到2011年,按申請日計算,共有中國發(fā)明專利申請和實用新型專利申請4956550件(2012年9月1日檢索),中國專利金獎?wù)?.0033%。
    中國專利金獎項目中,發(fā)明專利為147件,實用新型專利為17件,分別占金獎總數(shù)的89.6%與10.4%。從1985到2011年,申請的中國專利中,發(fā)明專利和實用新型專利的比例接近1∶1,但金獎獲得者中,發(fā)明專利的數(shù)量卻遠遠大于實用新型專利,這與評獎規(guī)則和兩種類型專利自身的特點有關(guān)。

3、特征分析

3.1、申請年度分析

    從專利申請時間看,中國專利金獎項目從1989年到2011年,跨度為22年,年平均約8件。中國專利金獎獲獎年度分布見圖1。從圖1看,中國專利金獎各年的數(shù)量總體上波動不大。

（圖一）歷屆中國專利獎金獎數(shù)量

    

3.2、區(qū)域分析
     中國專利金獎涉及25個省、市、自治區(qū)(見圖2)。

（圖二）

     按第一專利申請人統(tǒng)計,平均每個區(qū)域為6.8件左右。獲獎數(shù)量超過10件的總共有3個區(qū)域,分別是北京、廣東和上海,它們所獲金獎數(shù)量占總數(shù)的51.2%;獲獎數(shù)量為5～10件的共有6個區(qū)域,占總數(shù)的25.6%;其余的15個區(qū)域,僅占總數(shù)的23.2%;超過平均值的有7個地區(qū),占總數(shù)的29.2%。獲獎專利區(qū)域統(tǒng)計結(jié)果表明,中國專利金獎在地域分布上存在不平衡,即東部優(yōu)于西部,發(fā)達地區(qū)優(yōu)于欠發(fā)達地區(qū)。

3.3、專利申請人分析

3.3.1、專利申請人的類型

    根據(jù)全部專利申請人的類型對中國專利金獎進行統(tǒng)計,結(jié)果如表1所示。從表1可以看出,獲獎最多的專利申請人類型是工礦企業(yè),涉及數(shù)量高達77件,其次是科研單位和大專院校,分別為49件和39件;個人獲得22件,其他為4件。

表1 不同專利申請人類型對應(yīng)的中國專利金獎數(shù)量

    

      根據(jù)第一專利申請人的類型,對中國專利金獎進行重新統(tǒng)計,結(jié)果如表2所示。從表2可以看出,獲獎最多的專利申請人類型同樣是工礦企業(yè),其次是科研單位和大專院校。這一結(jié)果反映了企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位。中國專利金獎中個人獲獎22件,占164件的13.4%,而第十三屆中國專利獎所有獲獎專利中,僅有7%左右是個人獲得。兩者對比表明,中國專利金獎中個人專利申請人的比例偏高,單位作為一個組織體的優(yōu)勢并未充分體現(xiàn)出來。

表2 不同專利申請人類型對應(yīng)的中國專利金獎數(shù)量

    

3.3.2、合作申請情況
    中國金獎專利中,有35件是合作申請的專利,即由2個及以上申請人聯(lián)合申請的專利,占總數(shù)的21.3%。合作申請專利按專利申請人的類型可以分為企業(yè)與企業(yè)合作專利、企業(yè)與科研院所合作專利、企業(yè)與高校合作專利、個人與個人合作專利、其他等5類,其數(shù)量分別為3件、14件、10件、5件和3件,其中和企業(yè)合作的專利數(shù)量為28件,占80%。這個結(jié)果表明,企業(yè)是主要的合作對象。企業(yè)和高校、企業(yè)和科研院所合作的24件專利中,企業(yè)為第一申請人的為19件,說明企業(yè)在合作中占據(jù)主動。這進一步印證了企業(yè)是國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新的主體。

3.3.3、專利申請人的獲獎數(shù)量不考慮單位名稱變更和從屬關(guān)系,全部獲獎專利申請人共172個,平均每個專利申請人獲獎數(shù)為0.95件左右。獲獎數(shù)量2件及以上的專利申請人共21個,占172個專利申請人總數(shù)的12.2%,絕大多數(shù)專利申請人僅獲得1項。獲獎數(shù)量前5位的專利申請人見表3,主要是著名高校、科研院所和央企,民營企業(yè)僅1家,這從一個方面反映了國有大型企業(yè)和高校、科研院所強大的科技創(chuàng)新實力和地位。清華大學(xué)獲獎數(shù)量為11項,名列第一,與其在國內(nèi)科技領(lǐng)域的地位相一致。

表3 獲獎數(shù)量前5位的專利申請人

3.4、發(fā)明人分析
    中國專利金獎共涉及702個發(fā)明人,其中13人顯示獲得2項金獎,絕大多數(shù)人名下僅為1項。164項中國金獎專利中,僅一個發(fā)明人的有34件,占總數(shù)的20.7%。第十三屆中國專利獎獲獎專利中,僅有一個發(fā)明或設(shè)計人的占總數(shù)的22%左右。這兩個數(shù)據(jù)非常接近。

3.5、技術(shù)構(gòu)成及趨勢分析

    依據(jù)國際專利分類(IPC)主分類號進行統(tǒng)計的結(jié)果表明,中國專利金獎覆蓋了IPC的8個部。各個部的專利獲獎情況如表4所示。其中,前3位分別是C部、H部和B部,僅C部“化學(xué)與冶金”就占了中國專利金獎總數(shù)的29.9%;其次是A部和G部;最少的3個部分別是D部、E部和F部。

    依據(jù)IPC主分類號的小類對中國專利金獎項目進行統(tǒng)計,結(jié)果表明共涉及93個小類,其中涉及專利數(shù)量最多的前8個小類分別為C12N、B01J、H04L、G01N、A61K、C07C、C10G和C22C,每類對應(yīng)的數(shù)量如表5所示。

    從單個獲獎專利的技術(shù)內(nèi)容看,C12N類專利主要是病毒、菌、酶、微生物、基因等生物技術(shù),涉及生物制藥、疾病防疫、農(nóng)業(yè)等領(lǐng)域。排名第二的B01J主要涉及用于石化領(lǐng)域的催化劑,涉及單位主要是中石化和中石油。排名第三的H04L,主要涉及通信領(lǐng)域,權(quán)利人為華為、中興通訊和騰訊等業(yè)內(nèi)龍頭企業(yè)。總之,獲獎數(shù)量最多的前3類專利基本反映國內(nèi)生物醫(yī)藥、化工、通信等行業(yè)的競爭熱點和創(chuàng)新水平。
    對中國專利金獎按5年一個周期進行統(tǒng)計,“八五”包括第二屆到第四屆,“九五”包括第五屆和第六屆,“十五”包括第七屆到第九屆“,十一五”包括第十屆到第十二屆。表6給出從“八五”到“十一五”各時期獲獎數(shù)量最多的前5個IPC小類?！鞍宋濉睙狳c是C07C、C10G、H01J、A23L和B01J,其中C07C涉及殺螨劑、農(nóng)藥殺蟲劑和烯烴?！熬盼濉睙狳c是B01J、A61K、A01H、D01G和C12N,其中B01J涉及化工催化劑?！笆濉睙狳c是C12N、B01J、G01N、H04L和H04Q,其中C12N涉及病毒、細胞修飾、腫瘤壞死因子、微生物、基因等生物技術(shù)。“十一五”熱點是H04L、B01J、C12N、G01N和H02J,其中H04L涉及數(shù)據(jù)通信領(lǐng)域。從統(tǒng)計結(jié)果看,不同時期的熱點不完全一致,其中“十五”和“十一五”的熱點最為接近。在“十五”和“十一五”期間,C12N和H04L是中國專利金獎中出現(xiàn)頻率最高的2個IPC小類,它們分別對應(yīng)國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中的生物產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)?！笆濉焙汀笆晃濉闭菄覒?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的萌芽和明確時期,這意味著中國專利金獎起到了國家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢指示器的作用。

4、結(jié)論

    中國專利金獎項目是中國發(fā)明和實用新型專利中的佼佼者,而且又以含金量更高的發(fā)明專利為主。從申請時間和區(qū)域看,中國專利金獎的分布都不平衡;從權(quán)利人分析的結(jié)果看,中國專利金獎反映了企業(yè)的科技創(chuàng)新主體地位,而且以華為集團為代表的高科技民營企業(yè)也開始嶄露頭角;從技術(shù)構(gòu)成及趨勢分析的結(jié)果看,中國專利金獎反映了國內(nèi)生物醫(yī)藥、化工、通信等行業(yè)的競爭熱點和創(chuàng)新水平,發(fā)揮了國家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢指示器的作用。